为进一步指导各单位有效开展反洗钱和反恐怖融资监控名单管理，推动反洗钱工作深入有序开展，公司组织开展反洗钱和反恐怖融资监控名单管理工作。 2020年7月24日下午视频培训，内容涵盖汤森路透反洗钱工作。 洗钱和反恐融资名单数据库及国际标准、控制名单管理制度介绍及名单筛选管理要点。

本次培训内容如下：

（一）汤森路透推出反洗钱名单数据库和国际管理标准

公司集团统一采购汤森路透名单商业数据库和网页版筛选工具。 汤森路透介绍了数据库名单类型：反洗钱监测名单数据库涵盖245个国家和地区的风险数据库，包括涉恐制裁名单、外国政要名单、执法名单、负面媒体报道名单等。

（二）合规法务部阐释名单筛选管理工作要点

公司统一购买反洗钱、反恐怖融资监测名单数据库，对数据进行分类分级，规范排查规则，制定名单排查管理制度和操作规程。 为此，合规法务部就名单筛选管理工作进行详细说明：

1、外包和自建监测清单，加强数据质量管理

公司对外包监测名单数据库进行分析、清理、重新分类，提高数据筛选系统的效率； 根据风险管理需要建立自己的清单，以补充外包清单的完整性并提高数据质量； 统一高风险国家或地区名单，加强境外经营制裁合规管理。 监察名单数据库在集团内部统一管理，并由各子公司共享使用，提升集团整体反洗钱能力。

2. 建立实施分类筛查的制度，提高筛查灵敏度

公司开发了监控名单管理系统，每天自动采集供应商数据库并进行分类筛选：当客户开户、修改身份信息时，按照标准筛选规则进行实时筛选； 每日清算后，采用强化筛选规则，对新客户进行日终筛选和追溯筛选； 针对海外客户，采用模糊筛选规则，参照海外做法计算客户姓名与名单对象的相似度，提高筛选灵敏度。

3、制定名单管理政策，加强集团洗钱风险管控

公司制定了《反洗钱和反恐怖融资监测名单管理实施细则》及配套的《反洗钱和反恐怖融资监测名单筛查和管理指引》。 对于系统筛查中疑似命中的客户，需进一步尽职调查和确认，出具风险评估报告，并将报告报账户管理部门和合规部门。 如果客户是恐怖主义相关制裁的目标，公司将不会与该客户建立业务关系； 若客户为外国政要或来自高风险国家或地区，需经公司领导层批准。

来自全国各业务部门、子公司、28家分公司、300个销售部门的员工通过公司视频会议系统参加培训学习。 通过本次培训，进一步明确了反洗钱和反恐融资监控名单的管理要求，强化了员工洗钱和恐怖融资风险管理意识。 同时要求各子公司跟进落实，进一步规范集团反洗钱、反恐怖融资监控名单的排查。 管理工作。